Kiểm Vòng Đời Hồ Sơ KYC — Polak SI

Phạm vi: mỗi trường KYC cần có tính cần thiết và vòng đời được giải thích riêng. Bàn Điều Kiện Polak chỉ trình bày kiểm KYC, thanh toán, điều khoản và xác suất trò chơi bằng nguồn có ngày, dữ liệu có cấu trúc và giới hạn được công bố; bài viết không xác nhận một dịch vụ, giao dịch hay kết quả cụ thể.

Nguồn cần giữ

Thu thập chính sách riêng tư có phiên bản, biểu mẫu yêu cầu, danh sách bên xử lý, thời hạn lưu và kênh thực hiện quyền. Lưu URL, chủ thể công bố, ngày truy cập và phiên bản trước khi trích số liệu; bản chụp không có nguồn chỉ được xem là đầu mối.

Các trường phải ghi

Tạo bảng gồm trường, mục đích, căn cứ, bên nhận, nơi lưu, thời hạn, mức che, quyền sửa, quyền xóa và sai khác. Giữ dữ liệu theo thứ tự thời gian, dùng đơn vị nhất quán và tạo bản che riêng nếu hồ sơ có dữ liệu cá nhân.

Cách đối chiếu

So sánh từng trường với ít nhất một nguồn độc lập hoặc tài liệu gốc. Khi hai nguồn khác nhau, không chọn bản thuận tiện hơn; ghi định nghĩa, thời điểm và bối cảnh của từng bản rồi nêu điểm chưa giải quyết.

Giới hạn kết luận

không cung cấp bản đầy đủ nếu chủ thể nhận, lý do giữ hoặc cách thực hiện quyền vẫn chưa rõ. Kết luận phải giới hạn trong mẫu, phiên bản và thời điểm đã kiểm tra; phần thiếu bằng chứng được ghi là chưa xác định.